私募基金管理人公示信息
中国证券投资基金业协会提示
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      私募基金管理人规模类、提示类公示信息均来源于中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人提供的信息,基金管理人已书面承诺所有填报信息真实、准确、完整,并承诺承担所有相关法律责任。

      中国证券投资基金业协会对私募基金登记备案信息不做实质性事前审查。公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可,不作为基金资产安全的保证。

      投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。

      社会公众若发现私募基金管理人分类公示信息中存在任何虚假或不实内容,请进入“私募基金管理人公示平台(http://gs.amac.org.cn/)”点击该管理人公示信息页面中的“投诉”按钮,在线填写并提交投诉信息;或将投诉相关文件邮寄至协会;或现场提交。邮寄或现场提交地址为:北京市西城区月坛大厦A座25层,邮寄时请标明“中国证券投资基金业协会法律部收”。详见协会官网“投资者教育”栏目中“投诉须知”。

      列入分类公示的私募基金管理人如对分类公示有异议,请发函至邮箱:pf@amac.org.cn

机构诚信信息
机构诚信信息
信息报送异常 异常原因: 未按要求按时提交经审计的年度财务报告(本异常机构公示情形已整改)
机构提示信息
机构提示信息
存在逾期未清算基金 指私募基金管理人存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金。
管理人最近一次重大事项变更
管理人最近一次重大事项变更
提交时间 2024-09-03
变更内容 主体资格证明文件及相关内容变更,高管变更
状态 退回补正
基金业协会特别提示(针对私募基金管理人)
机构信息
基金管理人全称(中文) 上海利曦私募基金管理合伙企业(有限合伙) 投诉
基金管理人全称(英文) Shanghai Li Xi Capital Management Center (limited partnership)
登记编号 P1032900
组织机构代码 30135874-3
登记时间 2016-08-15
成立时间 2014-04-17
注册地址 上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3260室
办公地址 上海市浦东新区招商局大厦1810室
注册资本(万元)(人民币) 5,000
实缴资本(万元)(人民币) 2,720
注册资本实缴比例 54.4%
企业性质 内资企业
机构类型 私募证券投资基金管理人
业务类型 私募证券投资基金 
全职员工人数
17
取得基金从业人数
13
是否为符合提供投资建议条件的第三方机构
管理规模区间 5-10亿元
机构信息最后更新时间 2023-07-18
会员信息
是否为会员
法律意见书信息
法律意见书状态 办结
律师事务所名称 上海罗业律师事务所 律师姓名 吴洁,杜梅清
实际控制人信息
实际控制人姓名 / 名称 郝保山
高管信息
职务 执行事务合伙人(委派代表) 姓名 郝保山
是否有基金从业资格 资格获取方式 资格认定
工作履历
时间 任职单位 任职部门 职务
2014.04 - 上海利曦私募基金管理合伙企业(有限合伙) 上海利曦资产管理中心(有限合伙)(老系统迁移数据) 执行事务合伙人(委派代表)
2012.07 - 2014.03 上海置权实业有限公司 总经办 总经理
2010.04 - 2012.07 上海置瑞投资管理有限公司 投资部 投资总监
2008.07 - 2010.04 上海嘉集投资咨询有限公司 投资部 投资经理
职务 合规风控负责人 信息填报负责人 姓名 林晓峰
是否有基金从业资格 资格获取方式 通过考试
工作履历
时间 任职单位 任职部门 职务
2023.02 - 上海利曦私募基金管理合伙企业(有限合伙) 上海利曦私募基金管理合伙企业(有限合伙)风控部 合规风控负责人,信息填报负责人
2022.03 - 2023.01
2021.06 - 2022.03 深圳市汉方私募证券基金有限公司 风险控制部 合规风控负责人
2021.06 - 2021.06 深圳市汉方私募证券基金有限公司 风险控制部 风控总监
2020.09 - 2021.06 深圳市前海富尊投资管理有限公司 风控部 风控总监
2018.04 - 2020.09 杭州潘帕斯信息服务有限公司 法务部 法务总监
2016.10 - 2018.03 杭州德盈基金管理有限公司 法务风控部 法务风控
2014.10 - 2016.09 深圳前海融启基金管理有限公司 法务部 法务经理
2013.08 - 2014.09 中共福建省委组织部选调生 基层组织部门 副主任科员
2009.08 - 2010.08
关联方信息(仅包含关联私募基金管理人)
关联方
序号 类型 名称 登记编号 组织机构代码
出资人信息
出资人
序号 姓名/名称 认缴比例
1 郝保山 32%
2 赵玉洁 20%
3 中科信融资产管理(青岛)有限公司 30%
4 上海高弈贸易有限公司 18%
产品信息
私募基金信息披露备份系统投资者查询账号开立率
62.80%
暂行办法实施前成立的基金
名称 月报 季报 半年报 年报 投资者查询账号开立率
暂行办法实施后成立的基金
名称 月报 季报 半年报 年报 投资者查询账号开立率
利曦城投债1号私募证券投资基金 应披露0条
未披露0条
应披露9条
未披露0条
应披露0条
未披露0条
应披露2条
未披露0条
0.00%
利曦盈丰1号私募证券投资基金 应披露0条
未披露0条
应披露7条
未披露0条
应披露0条
未披露0条
应披露2条
未披露0条
25.00%
利曦优债3号私募证券投资基金 应披露14条
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应披露6条
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应披露0条
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应披露1条
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0.00%
利曦利福1号私募证券投资基金 应披露14条
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应披露9条
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应披露2条
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22.22%
利曦利信3号私募证券投资基金 应披露20条
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应披露8条
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应披露0条
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应披露2条
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0.00%
利曦优债4号私募证券投资基金 应披露14条
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应披露6条
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应披露1条
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50.00%
利曦利昊3号私募证券投资基金 应披露0条
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应披露6条
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应披露1条
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利曦中鲁城投债1号私募证券投资基金 应披露0条
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应披露8条
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未披露0条
应披露2条
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0.00%
利曦优债2号私募证券投资基金 应披露0条
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应披露6条
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应披露0条
未披露0条
应披露1条
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0.00%
利曦优债1号私募证券投资基金 应披露2条
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应披露7条
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应披露0条
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应披露2条
未披露0条
55.88%
利曦利昊1号私募证券投资基金 应披露11条
未披露0条
应披露7条
未披露0条
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未披露0条
应披露2条
未披露0条
0.00%
利曦尊享1号私募证券投资基金 应披露8条
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应披露9条
未披露0条
应披露0条
未披露0条
应披露2条
未披露0条
33.33%
利曦城投债2号私募证券投资基金 应披露0条
未披露0条
应披露8条
未披露0条
应披露0条
未披露0条
应披露2条
未披露0条
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利曦稳健成长私募基金 应披露0条
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应披露1条
未披露0条
应披露0条
未披露0条
应披露1条
未披露0条
基金已清算
利曦利昊2号私募证券投资基金 应披露0条
未披露0条
应披露6条
未披露0条
应披露0条
未披露0条
应披露1条
未披露0条
50.00%
利曦利信1号私募证券投资基金 应披露14条
未披露0条
应披露9条
未披露0条
应披露0条
未披露0条
应披露2条
未披露0条
0.00%
上海利曦龙泽1号私募证券投资基金 应披露0条
未披露0条
应披露8条
未披露0条
应披露0条
未披露0条
应披露2条
未披露0条
71.43%
上海利曦龙馨1号私募证券投资基金 应披露8条
未披露0条
应披露8条
未披露0条
应披露0条
未披露0条
应披露2条
未披露0条
70.97%
信诺价值1号私募基金 应披露0条
未披露0条
应披露24条
未披露0条
应披露0条
未披露0条
应披露6条
未披露0条
基金已清算
利曦优债5号私募证券投资基金 应披露0条
未披露0条
应披露6条
未披露0条
应披露0条
未披露0条
应披露1条
未披露0条
20.00%
利曦利福2号私募证券投资基金 应披露0条
未披露0条
应披露7条
未披露0条
应披露0条
未披露0条
应披露2条
未披露0条
100.00%
利曦城投债3号私募证券投资基金 应披露0条
未披露0条
应披露7条
未披露0条
应披露0条
未披露0条
应披露2条
未披露0条
0.00%
利曦中鲁城投债2号私募证券投资基金 应披露17条
未披露0条
应披露7条
未披露0条
应披露0条
未披露0条
应披露2条
未披露0条
100.00%
投资顾问类产品
名称 月报 季报 半年报 年报 投资者查询账号开立率
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